رگولاتور بریتانیا می گوید که مدیر صندوق نتوانست مزایای گرینسیل را اعلام کند | سازمان رفتار مالی

مدیر صندوق ستاره ای که 1.5 میلیارد پوند از پول مشتریانش را در سرمایه گذاری رسوایی Greensill Capital سرمایه گذاری کرد، از یک شام در کاخ باکینگهام، یک سفر 15000 پوندی با جت خصوصی به ساردینیا، یا هزینه های مخفیانه و گزینه های سهام پیشنهادی به شرکتش خبر نداد. تحقیقاتی که توسط رگولاتور شهر بریتانیا انجام شده است نشان می دهد که وام دهنده که پس از سقوط از بین رفته است.

جزئیات در آخرین اخطارهای داده شده به مدیر دارایی سوئیس GAM و مدیر ارشد صندوق سابق آن، تیم هیوود، ظاهر شد که به ترتیب 9.1 میلیون پوند و 230 هزار پوند جریمه برای شکست خود پرداخت خواهند کرد. اداره رفتار مالی (FCA) روز چهارشنبه فاش کرد که هر دو با توافق برای حل و فصل پرونده ها در مراحل اولیه، واجد شرایط تخفیف 30 درصدی شدند.

GAM که فعالیت های قابل توجهی در لندن دارد، هیوود را در ژوئیه 2018 بدون توضیح اندک اخراج کرد و باعث شد سرمایه گذاران شوکه شده پول خود را از صندوق های اوراق قرضه با بازده مطلق که او مدیریت می کرد برداشت کنند. صندوق او در برخی از بدهی های صادر شده توسط گرینسیل سرمایه گذاری کرده بود، اگرچه قبل از سقوط گرینسیل در سال 2021، تمام پول را به سرمایه گذاران برگرداند.

گرین‌سیل که دیوید کامرون، نخست‌وزیر سابق را به‌عنوان مشاور استخدام می‌کرد، در اوایل سال گذشته پس از از دست دادن اعتماد سرمایه‌گذاران، تا حدی به دلیل قرار گرفتن در معرض عمیق آن با امپراتوری فلزات GFG Sanjeev Gupta، از جمله فولاد لیبرتی و دارایی‌های بزرگ آلومینیوم و معدن، سقوط کرد.

هیوود برای اولین بار در سال 2014 پول GAM را در دارایی های ایجاد شده توسط Greensill سرمایه گذاری کرد و تا سال 2018 سرمایه گذاری GAM به 1.5 میلیارد پوند رسید.

FCA دریافت که هیوود با عدم اعلام مزایای شخصی که از گرین‌سیل دریافت می‌کرد، از جمله «حضور در یک شام خیریه در کاخ باکینگهام به دعوت یک کارمند در گرین‌سیل» و استفاده از «گرین‌سیل»، سیاست‌های هدایا و سرگرمی GAM را زیر پا گذاشته است. هواپیمای کارمند برای سفر شخصی» به ساردینیا. کامرون همچنین به دلیل استفاده از جت شخصی گرین‌سیل برای سفرهای شخصی به کورن‌وال مورد بررسی قرار گرفته است.

FCA گفت: «اگرچه FCA شواهدی پیدا نکرد که نشان دهد آقای هیوود به دلیل این هدایا و سرگرمی‌ها تصمیمات سرمایه‌گذاری گرفته است، اما این واقعیت که درگیری‌ها به درستی مدیریت نمی‌شد، این خطر را افزایش داد که او ممکن است انگیزه سرمایه‌گذاری برای منافع شخصی را داشته باشد.»

گرین‌سیل به GAM برای سرمایه‌گذاری در صندوق‌های خود سالانه یک «افزایش کارمزد» به ارزش 1.25 میلیون دلار (950000 پوند) ارائه کرد و همچنین یک ضمانت سهام به GAM پیشنهاد داد تا در صورت پرداخت 15 میلیون دلار، سهام گرین‌سیل را خریداری کند.

FCA گفت که کمیته تضاد منافع GAM تقریباً برای سه سال تشکیل جلسه نداد و این شرکت نتوانست به درستی مسائل مربوط به تضاد منافع را بررسی کند، از جمله در مورد پیشنهاد گزینه سهام توسط Greensill به GAM.

مارک استوارد، مدیر اجرایی نظارت بر بازار در FCA، گفت: “یک چارچوب قوی، به درستی اجرا شده و توسط همه کارکنان دنبال می شود، برای مدیریت هرگونه تضاد منافع مورد نیاز است. GAM نتوانست این کار را انجام دهد. در یک مدیر دارایی، این امر برای اطمینان از اتخاذ تصمیمات به نفع سرمایه گذاران حیاتی است. ناکامی‌های افشاگری آقای هیوود به همان اندازه جدی هستند.»

GAM گفت که FCA «پیشرفت‌های چارچوب تضاد منافع را که از زمان بروز کاستی‌ها بین سال‌های 2014 و 2018 ایجاد شده بود، در نظر گرفته است».

«این مراحل همچنین شامل تجدید قوای تیم مدیریت ارشد و تقویت قابل توجه حاکمیت، چارچوب‌های کنترل، سیاست‌ها و آموزش بود. تمام درس های آموخته شده از آن دوره به طور کامل در شرکت و فرهنگ آن گنجانده شده است.

برای اظهار نظر به هیوود مراجعه شد. او به فایننشال تایمز گفت که همیشه “به نفع مشتریان” عمل کرده است.

او گفت: «بابت اشتباهاتم که در خلاصه FCA شرح داده شده است، بسیار متاسفم. من دروس کلیدی را گذرانده ام و تلاش خواهم کرد در آینده مدیر سرمایه گذاری بهتری باشم.”