اسناد فاش می‌کنند که رگولاتور استرالیایی FTX را در زمان سقوط تحت نظارت داشته است | کسب و کار

اسناد به دست آمده توسط آبان نیوز استرالیا نشان می‌دهد که قانون‌گذاران استرالیایی نگران عملیات‌های محلی پلتفرم ارزهای دیجیتال شکست خورده FTX شش ماه قبل از فروپاشی تماشایی این شرکت بودند و به طور فعال شرکت را زیر نظر داشتند.

FTX در ماه نوامبر پس از تشکیل پرونده ورشکستگی خود در ایالات متحده، شرکت های استرالیایی خود را به صورت داوطلبانه اداره کرد. حدود 30000 مشتری استرالیایی از این صرافی بدهی پول یا ارز رمزنگاری شده داشتند که تا 1 میلیون دلار متغیر بود.

در حالی که ارز دیجیتال در حال حاضر در استرالیا تنظیم نمی شود، FTX با مجوز خدمات مالی استرالیا (AFSL) در این کشور فعالیت می کرد که این شرکت با خرید شرکتی که قبلاً دارای مجوز بود، به دست آورد. این مجوز توسط کمیسیون اوراق بهادار و سرمایه گذاری استرالیا (Asic) زمانی که FTX وارد اداره شد، به حالت تعلیق درآمد.

کارشناسان آبان نیوز استرالیا با آنها صحبت کرده اند که داشتن چنین مجوزی می تواند مشتریان را به این باور برساند که این شرکت در استرالیا بیشتر از آنچه که بود تحت نظارت است.

مجموعه ای از ایمیل های Asic که توسط آبان نیوز استرالیا تحت قوانین آزادی اطلاعات به دست آمده است، نشان می دهد که افسران تنظیم کننده نگرانی های مشترکی در مورد نحوه عملکرد FTX در استرالیا دارند.

بحث در داخل رگولاتور توسط یک مقاله بررسی مالی استرالیا منتشر شد که در مارس 2022 منتشر شد و در آن مدیر اجرایی FTX، سم بانکمن-فرید، راه اندازی محلی این شرکت در استرالیا را مطرح کرد. کارکنان حمایت از سرمایه‌گذاران و صدور مجوز نسبت به ادعای موجود در مقاله مبنی بر اینکه FTX به معامله‌گران اجازه می‌دهد تا 20 برابر سرمایه‌گذاری خود، دارایی‌های کریپتو را با وام حاشیه‌ای خریداری کنند، ابراز نگرانی کردند.

یکی از تحلیلگران در آن زمان نوشت: “من می خواهم بدانم چه کسی به آنها مشاوره می دهد.”

یکی از مدیران بخش رفتار بازار به دنبال بررسی مدارک تجاری ارائه شده توسط FTX به Asic به عنوان بخشی از درخواست مجوز بود، اما کارکنان بعدا متوجه شدند که با توجه به اینکه FTX مجوز را از طریق تصاحب تضمین کرده است، چنین اسنادی در دسترس نیست.

سپس تنظیم کننده سازماندهی شد تا آنچه را که به عنوان اخطار s912C شناخته می شود، صادر کند، که از کسب و کارها می خواهد اطلاعاتی را ارائه کنند تا به Asic اجازه دهد ارزیابی کند که آیا کسب و کار مناسب و مناسب برای نگهداری AFSL است یا خیر.

یک افسر حفاظت از سرمایه‌گذار گفت: «با توجه به نگرانی‌ها، فکر می‌کنم بهترین اقدام در این مرحله، اعلامیه s912C است.

من فکر می‌کنم زمانی که تغییری در کنترل وجود داشته باشد، همه سؤالات عادی را از آنها می‌پرسیم.»

در 30 مارس، Asic یک جلسه تلفنی با FTX برگزار کرد. طبق صورتجلسه، FTX تمرکز ویژه‌ای بر مقرراتی که کسب‌وکار در سطح جهانی اتخاذ کرده بود – از جمله داشتن 31 مجوز خدمات مالی و «به‌خاطر تلاش‌های انجام شده در مذاکرات مثبت با تنظیم‌کننده‌ها» مشهور بود. FTX همچنین قول داد که به مشتریان در مورد کلاهبرداری های رمزنگاری هشدار دهد و با پلیس فدرال استرالیا در مورد جرایم رمزنگاری همکاری کند.

Asic اطلاعیه s912C را صادر کرد. در ماه آوریل، یادداشتی در بازار داخلی اعلام کرد که در حال بررسی اسناد است تا “دریابید که آیا پیشنهادات با شرایط مجوز و تعهدات پول مشتری مطابقت دارند یا خیر”.

طی ماه‌های بین نگرانی اولیه و مدیریت FTX در نوامبر، Asic سه اخطار برای FTX صادر کرد. اعلان‌ها در پاسخ FOI گنجانده نشدند، و Asic از انتشار پاسخ‌های FTX به این اعلان‌ها خودداری کرد، به این دلیل که «به طور منطقی می‌توان انتظار داشت که به فعالیت‌های اجرای قانون Asic در رابطه با موارد سوء رفتار بازار لطمه بزند».

برنامه اسناد همچنین نشان می دهد که تنظیم کننده تا اواخر اکتبر با دو ایمیل با عنوان “FTX Australia Pty Ltd – خلاصه نگرانی های فعلی” نگرانی هایی در مورد FTX داشته است.

یک سند توجیهی به تاریخ 11 نوامبر 2022 – در آستانه سقوط FTX – تأیید می کند که رگولاتور FTX را از ماه مارس تحت “فعالیت نظارتی” داشته است. اکثر جزئیات این فعالیت به این دلیل که حاوی اطلاعاتی است که “بخشی از تحقیقات Asic در مورد نقض مشکوک قوانین شرکت ها را تشکیل می دهد” از سند حذف شده است.

این تحقیقات ادامه دارد.»

طبق سند توجیهی، FTX در آن زمان به Asic گفته بود که “با الزامات مالی خود مطابقت دارد”.

هنگامی که آبان نیوز استرالیا قبلاً از Asic در مورد اقدامات خود در FTX قبل از سقوط آن سؤال کرد، تنظیم کننده گفت که نمی تواند شرکت را در زمان تصاحب AFSL ارزیابی کند، اما اگر اطلاعاتی ارائه شود که نشان دهنده تناسب و تست مناسب باشد، آن را بررسی نمی کند. مجوز ممکن است تعلیق یا لغو شود.

آبان نیوز استرالیا لیستی از سوالات را در مورد اخطارهای صادر شده به FTX و همچنین وضعیت تحقیقات در مورد این شرکت در هفته گذشته در اختیار آسیک قرار داد.

در پاسخ، سخنگوی Asic گفت که تحقیقات در حال انجام است.

از مارس 2022، Asic با FTX استرالیا در مورد محصولات مالی ارائه شده توسط FTX استرالیا پرس و جو کرده بود. مسائل مطرح شده شامل قیمت گذاری، انطباق FTX استرالیا با Asic بود [contract for differences] سفارش مداخله محصول و حضور در آن از مشتریان،” سخنگوی گفت.

“بررسی Asic در مورد این موارد در زمان منصوب شدن مدیران خارجی به نهادهای استرالیایی FTX ادامه داشت.”

دولت آلبانی اعلام کرده است که قانون حفاظت از ارزهای دیجیتال و تنظیم مبادلات در سال جاری به پارلمان فدرال ارائه خواهد شد.

مدیر محلی FTX، KordaMentha، سال گذشته گفت که در حال تلاش برای بازگرداندن وجوه به طلبکاران است اما برخی از مشتریان مستقر در استرالیا ممکن است مجبور شوند با مدیران آمریکایی معامله کنند.

بانکمن-فرید به اتهامات جنایی مبنی بر کلاهبرداری از سرمایه گذاران بی گناه است و در حال حاضر با وثیقه 250 میلیون دلاری در خانه والدینش در کالیفرنیا قرار دارد.